香港公司客户kyc尽职调查表是什么?

尽职调查,KYC

代理公司和银行都要求的香港公司客户kyc尽职调查表是什么意思?

发布时间:2019-05-07浏览:177

参考答案

KYC是know-your-customer的缩写,意思是充分了解您的客户。是2018年香港注册处对香港持牌秘书代理下注册的香港公司要求的最新管理条例,主要是维护香港公司的正常运作 ,和香港公司账户的正常使用。与SCR类似却又有很多不同。

重点:无论是已经注册的香港公司,还是新注册的香港公司,都一定会被要求进行SCR和KYC尽职调查。香港政府为了防止香港公司不正规操作,加大了审核香港公司所需要提交的资料,所以在新注册香港公司时也需要提交KYC表格。同时,还需要对已有的香港公司进行资料收集,统计所有已注册香港公司的客户的相关信息。
kyc尽职调查表范本
(恒生银行尽职调查表范本截图)

kyc尽职调查提交资料要求:
1、自然人控股成立的公司
①需要登记进行KYC的自然人,包括:
◆占股比例≧10%的所有自然人;
◆所有董事,无论是否占股;
◆任何其他直接或间接对公司有控制权的自然人。
②提交资料:
◆自然人身份证件清晰扫描件或者照片。身份证提供清晰正反面照片、护照提供照片页清晰扫描件或照片。
◆自然人手持证件半身照片。(照片规格要求:1、本人半身照,五官清晰可见,手持身份证/护照正反面(仅支持证件原件);2、图片横拍,脸部光线均匀无阴影,背景简单,头顶拍全;3、证件信息清晰可见)。
◆地址证明清晰扫描件(提供中国身份证的,无需提供地址证明;提供护照的,必须提供地址证明文件)。

2、实体/公司控股成立的公司
①需要登记的公司为:
◆直接控股公司的营业执照/注册证书扫描件;(间接控股的非公众公司无需提供)
◆公司股权架构图,需要法人/董事签字;
◆追踪到间接持股比例≧10%以上的自然人股东或公众公司;并提供自然人的KYC资料和公司的KYC资料。
②提交资料:
◆公司的注册证书/营业执照扫描件;
◆如为上市公司的,提供证券交易所名称,及证券编号;
◆如为其他公众机构(提供统一信用编码)。

随着CRS的实施,香港注册处对公司注册成立的要求也越来越规范严格。不管是对在香港注册的公司还是持牌秘书,都需要根据要求做好尽职调查工作。
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